ผู้แนะนำการลงทุน หรือ Investment Consultant หรือ IC เป็นวิชาชีพของผู้ทำหน้าที่ให้คำแนะนำการลงทุนแก่นักลงทุน ทั้งการติดต่อเพื่อชักชวนให้มีการลงทุน… ให้คำแนะนำเพื่อการซื้อขายหรือลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุน ทั้ง หุ้น พันธบัตร กองทุนรวม หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า… ซึ่งขอบเขตงานจะเริ่มตั้งแต่การให้ความรู้นักลงทุนก่อนการเปิดบัญชี ช่วยนักลงทุนเปิดบัญชี และ ดูแลให้คำแนะนำการลงทุน รวมทั้งการส่งคำสั่งซื้อขายให้ลูกค้า
ผู้แนะนำการลงทุน หรือ Investment Consultant หรือ IC เป็นวิชาชีพภายใต้การกำกับดูแลของ ก.ล.ต. หรือ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ซึ่งเป็น 1 ใน 3 ของวิชาชีพด้านแนะนำการลงทุน ที่ต้องขอใบอนุญาตประกอบอาชีพจากตลาดหลักทรัพย์ ได้แก่
- ผู้แนะนำการลงทุน หรือ Investment Consultant หรือ IC… ผู้ได้รับใบอนุญาตสามารถติดต่อ ชักชวน ให้คำแนะนำ หรือ วางแผนการลงทุนให้ผู้ลงทุน เพื่อการซื้อขาย หรือ ลงทุนในหลักทรัพย์หรือ สัญญาซื้อขายล่วงหน้า
- ผู้วางแผนการลงทุน หรือ Investment Planner หรือ IP… ผู้ได้รับใบอนุญาตสามารถให้คำแนะนำการลงทุนแก่นักลงทุน สามารถวางแผนประกอบการให้คำแนะนำการลงทุนแก่นักลงทุนที่เฉพาะเจาะจง เหมาะกับข้อมูลที่ได้จากการวิเคราะห์นักลงทุน เพื่อนำข้อมูลดังกล่าวมาประกอบการวางแผน และให้คำแนะนำการลงทุน ที่สอดคล้องกับความเสี่ยงและวัตถุประสงค์การลงทุนของลูกค้าแต่ละราย
- นักวิเคราะห์การลงทุน หรือ Investment Analyst หรือ IA… ผู้ได้รับใบอนุญาตจะทำหน้าที่คัดกรอง และประมวลข้อมูลข่าวสารที่สำคัญด้านการลงทุน เพื่อให้คำแนะนำและกำหนดกลยุทธ์การลงทุน ด้วยวิธีการวิเคราะห์ปัจจัยพื้นฐานหรือปัจจัยทางเทคนิค และ นำมาผลิตเป็นบทวิเคราะห์ เพื่อแนะนำให้นักลงทุน
การเตรียมตัวสอบใบอนุญาต Investment Consultant
ผู้ที่จะเข้ามาประกอบวิชาชีพ ควรศึกษาข้อมูลเพื่อเตรียมตัวสอบใบอนุญาต ดังนี้
- ศึกษาประกาศและแนวปฏิบัติที่เกี่ยวกับใบอนุญาต… รายละเอียดเพิ่มเติมคลิกที่นี่ หรือ ติดต่อ สำนักงาน ก.ล.ต. ฝ่ายกำกับและพัฒนาการขายผลิตภัณฑ์การลงทุน โทร. 02-033-9999
- ศึกษาโครงสร้างหลักสูตรทดสอบใบอนุญาตทั้งในเรื่องเนื้อหาที่จะออกสอบ จำนวนข้อสอบ เวลาที่สอบเกณฑ์การผ่านการสอบ และ ค่าธรรมเนียม รายละเอียดเพิ่มเติมคลิกที่นี่ หรือ ติดต่อ ฝ่ายพัฒนาความรู้ผู้ประกอบวิชาชีพ ศูนย์ส่งเสริมการพัฒนาความรู้ตลาดทุน หรือ ศูนย์ TSI
- เตรียมตัวสอบโดยการอ่านหนังสือสอบด้วยตนเอง ศึกษาหนังสือหรือเอกสารประกอบการสอบที่เกี่ยวข้องหรือสั่งซื้อหนังสือได้ที่ www.setfinmart.com หรือ ติดต่อศูนย์ส่งเสริมการพัฒนาความรู้ตลาดทุน หรือ ศูนย์ TSI ที่ http://www.set.or.th/professional
- สมัครเข้ารับการอบรมหลักสูตรเตรียมตัวสอบใบอนุญาต ติดต่อ สถาบันฝึกอบรมที่เปิดสอน เช่น
- สถาบันฝึกอบรม สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย (ATI) ศูนย์อบรม โทร. 02-264-0909 ต่อ 210-215, e-mail: training@ati-asco.org
- สมาคมบริษัทจัดการลงทุน (AIMC) โทร. 02-264-0900 ต่อ 1, e-mail: training@aimc.or.th, test@aimc.or.th
- ศูนย์นวัตกรรมทางธุรกิจ สถาบันบัณฑิตพัฒนบริหารศาสตร์ (ศ.น.ธ.), โทร. 02-727-3983-4, 02-727-3981, 02-377-1231
- Thai Professional Finance Academy (ThaiPFA) โทร. 082-701-7077, 086-666-0090, 087-063-3306, e-mail: thaipfa@gmail.com
การสมัครสอบและทดสอบ
หน่วยงานที่ได้รับอนุญาตให้เป็นผู้จัดสอบใบอนุญาตผู้แนะนำการลงทุน มี 2 แห่ง คือ
- สถานบันฝึกอบรม สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย (ATI) ติดต่อ ศูนย์ทดสอบ โทร. 02-264-0909 ต่อ 202-207, e-mail: examination@ati-asco.org
- สมาคมบริษัทจัดการลงทุน (AIMC) ติดต่อ โทร. 02-264-0900 ต่อ 1, e-mail: training@aimc.or.th, test@aimc.or.th
ขึ้นทะเบียนใบอนุญาต
ผู้สอบผ่านแล้ว สามารถยื่นเอกสารขอเป็นผู้แนะนำการลงทุน หรือ ยื่นขอความเห็นชอบและพิจารณาคุณสมบัติได้ตามขั้นตอนดังต่อไปนี้
- กรอกแบบคำขอที่ สำนักงาน ก.ล.ต. www.sec.or.th (กรอกข้อมูลผ่านระบบ ORAP)
- ยื่นแบบคำขอ เอกสารประกอบ และ ชำระค่าธรรมเนียม 2,140 บาท (รวม VAT)
- สำนักงาน ก.ล.ต. พิจารณา (ภายใน 5 วันทำการ)
- สำนักงาน ก.ล.ต. แจ้งผลผ่านทาง website
ติดต่อ สำนักงาน ก.ล.ต. ฝ่ายกำกับและพัฒนาการขายผลิตภัณฑ์การลงทุน โทร. 02-033-9999, e-mail: inva@sec.or.th
การต่ออายุใบอนุญาต
ใบอนุญาตผู้แนะนำการลงทุน มีอายุการให้ความเห็นชอบ 2 ปี ผู้แนะนำการลงทุนต้องดำเนินการดังต่อไปนี้เพื่อต่ออายุใบอนุญาต… โดยต้องเข้าฝึกอบรมก่อนขอต่อใบอนุญาต
- หลักสูตรอบรมภายใน หรือ In-house Training
- สถาบันฝึกอบรม สมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย (ATI) ศูนย์อบรม โทร. 02-264-0909 ต่อ 301-304, e-mail: training@ati-asco.org
- สมาคมบริษัทจัดการลงทุน (AIMC) โทร. 02-264-0900 ต่อ 1, e-mail: training@aimc.or.th, test@aimc.or.th
- Thai Professional Finance Academy (ThaiPFA) โทร. 082-701-7077, 086-666-0090, 087-063-3306, e-mail: thaipfa@gmail.com
ขั้นตอนการต่ออายุใบอนุญาต
กรอกแบบคำขอต่ออายุใบอนุญาต ผ่านระบบ ORAP… พิมพ์แบบคำขอ และ ใบแจ้งค่าธรรมเนียม
ชำระค่าธรรมเนียมคำขอต่ออายุ 1,070 บาท (รวม VAT) ทั้งนี้ ระบบการต่ออายุใบอนุญาต สำนักงาน ก.ล.ต. จะเปิดให้กรอกข้อมูลได้ตั้งแต่วันที่ 1 ก.ย. – 15 ธ.ค. ของทุกปี
ส่วนใบอนุญาต Investment Planner หรือ IP และ Investment Analyst หรือ IA มีรายละเอียดแตกต่างกันพอสมควร แต่ระบบขึ้นทะเบียน และ ขอรับใบอนุญาต รวมทั้งช่องทางการติดจะเหมือนกับการขอใบอนุญาต IC ครับ!
References…
- https://www.set.or.th
- http://www.challengemetutor.com
- https://www.cmsk-academy.com
- Featured image: Photo by Anthony Shkraba from Pexels
